Aporte del Tomographic Approach para un adecuado tratamiento legal de la criminalidad económica contemporánea

• Autor: Raúl Cervini
• Cargo: Catedrático de Derecho Penal, profesor de posgrado y director del Departamento Penal de la Universidad Católica del Uruguay
• Páginas: 11-63

Aporte del tomographic

approach para un adecuado

tratamiento legal de la

criminalidad económica

contemporánea*

Contribution of the tomographic approach

for a proper legal treatment of contemporary

economic crime

Raúl Cervini**

Universidad Católica de Uruguay, Uruguay,

* Este artículo —con algunos cambios— integrará el Libro Homenaje 50 Aniversario de

la Universidad San Martín de Porres.

** Catedrático de Derecho Penal, profesor de posgrado y director del Departamento

Penal de la Universidad Católica del Uruguay. Profesor efectivo (grado 4) en la Facultad de

Derecho de la Universidad de la República. Secreta rio general para América Latina y segundo

vicepresidente del Consejo Consultivo Internacional del ICEPS.

RESUMEN. El autor parte de la idea de que solamente tras una revisión metodológica

integral que permita un conocimiento adecuado del hecho o actividad económica con-

siderada como crítica se podrá abordar con éxito su tipificación penal, será viable su

aprehensión, interpretación y la aplicación de las normas establecidas. El campo donde

esta realidad resulta más evidente es el de la extra- o macrocriminalidad económica.

Esta se define y se plantean los problemas inherentes a su determinación. Se esbozan

los dos criterios básicos e inevitablemente complementarios de apreciación de la refe-

rida macrocriminalidad económica: los análisis denominados clínico-sintomatológico

y tomográfico. Dicho esto se profundiza en el estudio de cada uno de los síntomas

exteriores propios del análisis clínico sintomatológico, a saber: la transnacionalización,

el abuso de la posición dominante, la apariencia de legalidad y el funcionamiento de

los llamados networks ilícitos, la sobredimensión del daño, la mutabilidad, el carácter

Revista de Derecho. Segunda época. Año 7. N.º 7 (diciembre 2012), 11-63 - ISSN 1510-3714

difuso de las víctimas y la impunidad. A continuación se reflexiona sobre el criterio

de análisis tomográfico, su concepto, los supuestos del modelo y el estudio de casos

concretos. Acto seguido se aborda la trascendencia dogmática del criterio metodoló-

gico empleado, con especial referencia a la forma de tipificación penal, la necesaria

concreción o clara reconocibilidad del bien jurídico, la restricción de las figuras de pe-

ligro, la pretensión de penalizar a la persona jurídica, etcétera. El artículo termina con

sugerencias sobre la forma de abordar la tipificación penal de los delitos económicos

en un Estado democrático de derecho.

PALABRAS CLAVE. Delito económico. Macrocriminalidad. Macrodelincuencia. Trasna-

cionalización de los delitos. Networks ilícitos.

ABSTRACT. The author based on the idea that only upon a comprehensive methodologi-

cal review that allows an adequate knowledge of the fact or economic activity considered

as criticism can address successfully its criminal offence, will be viable his apprehension,

interpretation and application of the rules laid down. The field where this reality is most

evident is the extra or macro economic crime. This is defined and the problems inherent

to its determination. Outlines the two core and inevitably non-criteria of assessment of

the aforementioned economic macro-criminalidad: the so-called “clinical symptoms”

and “CT” analysis. Saying this will deepen the study of each of the own analysis “clinical

symptoms” of external symptoms, namely: the transnationalization, abuse of dominant

position, appearance of legality and functioning of the so-called illegal networks, over-

size damage, mutability, diffuse nature of the victims and impunity. Then reflect on the

criterion of “CT” analysis, its concept, assumptions of the model and case studies. He

then discusses the dogmatic importance of methodological criteria used, with special re-

ference to the form of criminal offence, the necessary realization or clear recognizability

of the legal right, restriction of the figures of danger, the claim for penalising the legal

person, etc. The article ends with suggestions on how to address the criminalization of

economic crime in a democratic State of law.

KEYWORDS. Economic crime. Macrocriminalidad. Macrodelincuencia. Transacionaliza-

cion of the offences. Illicit networks.

R. Cervini, Aporte del tomographic approach

para un adecuado tratamiento legal de la criminalidad

económica contemporánea

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1.

PLANTEOS INTRODUCTORIOS

1. La investigación de las ciencias jurídico-penales debe traducirse necesariamente

en una actividad tendiente a conocer más sobre el fragmento del entorno social alcanzado

por la norma y el impacto que tenemos sobre él. Como en toda ciencia, también en el

campo jurídico penal el proceso de investigación requiere el cultivo de una renovada valora-

ción de los preceptos metodológicos sobre los que se basa su trabajo. Solo una metodología

apropiada al objeto de análisis permite ese proceso de descubrimiento intelectual que tiene

el potencial de transformar nuestro conocimiento y la comprensión del mundo que nos ro-

dea, posibilitando una cristalización normativa democrática idónea de los con ictos sociales

entendidos como más relevantes. Esta premisa general adquiere especial importancia en el

crítico campo del derecho penal económico- nanciero.

2. Precisamente, la frecuente impunidad de las formas más gravosas de crimina-

lidad económica está vinculada, entre otras causas, a una clara insu ciencia metodológica

de los diferentes segmentos del sistema penal. Esta carencia se pone de mani esto en todas

las instancias de su disfuncionalidad. Desde el momento inicial de la selección abstracta

normativa por el legislador surge con evidencia que este no cuenta, por lo general, con una

formación integral idónea para desentrañar con la profundidad necesaria la complejidad

operativa de los variados procesos económico- nancieros que pretende regular. Este mismo

tipo de falencias se repite —en mayor o menor medida— en el ámbito administrativo y

alcanza a todos los agentes institucionales y privados del sistema judicial. Se trata de una

realidad que, con los matices del caso, se viene constatando desde hace décadas a escala

universal. En atención a ello, desde diferentes ámbitos académicos internacionales, por lo