La sociedad penada: cómo, por qué y para qué. Sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica

AutorCarlo Enrico Paliero
CargoCatedrático de Derecho Penal de la Università Statale di Milano, Italia
Páginas171-204
La sociedad penada:
cómo, por qué y para qué.
Sobre la responsabilidad penal
de la persona jurídica*
Punished corporations: how, why and for what?
About criminal liability of legal persons
Carlo Enrico Paliero**
* El presente texto contiene algunas modi caciones y enriquecimientos bibliográ cos
de mi ponencia en el Congreso Impresa e giustizia penale: tra passato e futuro - XXV Convegno di
studio Enrico de Nicola (Milán, 14 y 15 marzo de 2008). Traducción (con algunas modi cacio-
nes y revisión del autor)de María Cecilia Dómine (profesora adscripta de Derecho Penal de la
Universidad Católica del Uruguay, máster por la Università Cattolica del Sacro Cuore [Italia],
LL.M.por la Georg-August-Universität Göttingen [Alemania], becaria del DAAD para estudios
de Doctorado en laUniversität Hamburg [Alemania]).
** Catedrático de Derecho Penal de la Università Statale di Milano (Italia). Agradezco
muy especialmente al P. Dr. Eduardo Casarotti SJ, a la Dra. Marta Hanna y a la Sra. María
Cristina Dutto por su lectura y contribución.
RESUMEN. La sociedad —entendida como microactor económico— puede ser objeto
de punición a raíz de delitos económicos. El artículo aborda la cuestión de la corres-
ponsabilidad de los delitos de “empresa”, considerando tres cuestiones de fondo, a sa-
ber: a) si la sociedad como ente debe responder por estos delitos; b) en caso afirmativo,
a qué cosa debe responder, y c) a título de qué respondería. El desarrollo gira sobre
estos tres ejes temáticos. La primera cuestión tiene en cuenta la existencia sieteñal en
Italia de una disciplina positiva de la corresponsabilidad directa del ente por los delitos
Revista de Derecho. Segunda época. Año 8. N.º 8 (noviembre 2013), 147-204 - ISSN 1510-3714
de sus representantes; es abordada desde el derecho italiano, aunque no exclusivamen-
te. La segunda, nudo crucial de la dogmática sobre la imputación en sí misma —a qué
cosa el ente responde— se centra en un análisis del modelo en el derecho comparado.
La tercera se centra en la responsabilidad, la culpabilidad y la imputabilidad del ente
jurídico y sus representantes.
PALABRAS CLAVE: Culpa (derecho). Delitos contravencionales. Delitos. Empresas. Deli-
tos contra la propiedad. Responsabilidad penal.
ABSTRACT. Corporations – understood as economic microactors – can be object of
punishment as a result of economic crimes. This article deals with the issue of joint li-
ability of “corporate” crimes, taking into account three basic issues, to wit: a) whether
corporations as entities must take responsibility for these crimes; b) if yes, for what things
they must take responsibility, and c) in what capacity they would take responsibility. The
body of the article revolves around these three thematic focuses. The first issue takes
into account the septennial existence in Italy of a positive discipline of direct joint liability
of entities for the crimes of their representatives; it is approached from the Italian law,
though not exclusively. The second one, crucial crux of the dogma about imputation
itself – for what things entities take responsibility – focuses on the analysis of the model in
comparative law. The third one focuses on liability, guilt and imputability of legal entities
and their representatives.
KEY WORDS: J Guilt (law). Misdemeanors. Crimes. Companies. Crimes against prop-
erty. Criminal liability.
173
Carlo Enrico Paliero, La sociedad penada:
cómo, por qué y para qué.
Sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica
INTRODUCCIÓN
Luego de siete años (número simbólico tanto en la mitología como en la fantasy)
de remoción del igualmente mítico dicho legislativo societas delinquere nescit, mi re exión
sobre la corresponsabilidad de los delitos de empresa1 de la sociedad (no de la sociedad como
macroactor social que en los años setenta se de nía punitivastrafende Gesellschaft—, sino
de la sociedad como microactor económico, hoy punida) es orientada por tres diversas cues-
tiones de fondo: 1)la primera, si el ente debe responder; 2)la segunda, a qué cosa el ente
debe responder, y 3)la tercera, a qué título el ente responde. En respuesta a estas tres diversas
interrogantes he organizado mi exposición.
1
La primera cuestión debería sorprender frente a la existencia sieteñal en Italia de una
disciplina positiva de la corresponsabilidad directa del ente por los delitos de sus represen-
tantes. Este aspecto fundamental y prodrómico de la cuestión carga históricamente con un
prejuicio ideológico (rectius, un prejuicio que no es exagerado de nir de naturaleza cuasiteo-
lógica) que excluye por sí mismo la posibilidad de imputar un delito directa o indirectamente
(sobre todo directamente) a la persona jurídica. Tal exclusión derivaría necesariamente de la
Natur der Sache o de la “incapacidad natural” ontológicamente radicada de la persona jurídi-
ca (en cuanto a que no es un hombre) que se extrae del ethos que impregna el reproche penal.
En este sentido se expresan decisivas por su intensidad y lealtad ideológica las páginas
derivadas de los actos del Congreso de Atenas sobre Criminal Liability of the Corporation.
Más precisamente, Joachim H se dedicaba a la demostración —more theologico— de
1 Utilizo aquí voluntariamente un término genérico y no técnico porque creo que es más evocativo y comprensivo.

Para continuar leyendo

Solicita tu prueba

VLEX utiliza cookies de inicio de sesión para aportarte una mejor experiencia de navegación. Si haces click en 'Aceptar' o continúas navegando por esta web consideramos que aceptas nuestra política de cookies. ACEPTAR